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9月底清理期货配资.广州期货三员工为期货配资提供便利 被责令改正

2020-07-09 07:30:11未命名

  新浪财经讯 4月24日,广东证监局披露对广州期货股份有限公司(简称“广州期货”)接纳责令纠正措施的决议。

  经查,庞晓军、闫文亮、黄斐斐在该公司天津营业部事情时代,为期货配资运动提供便利,反映出公司存在对分支机构管控不到位的问题,违反了《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第五十六条的划定。凭证《期货公司监视治理措施》第一百零九条的划定,广东证监局决议对其公司接纳责令纠正的行政羁系措施。

  详细情形如下:

  庞晓军在广州期货股份有限公司天津营业部事情时代,为深圳市木兰舟资产治理有限公司期货配资运动提供便利,属于中国证监会《关于提防期货配资营业风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)榨取的行为,违反了《期货从业职员治理措施》第十五条第三项的划定。凭证《期货从业职员治理措施》第二十九条的划定,广东证监局决议对其接纳出具警示函的行政羁系措施。

  黄斐斐在广州期货股份有限公司天津营业部事情时代,为深圳市木兰舟资产治理有限公司期货配资运动提供便利,属于中国证监会《关于提防期货配资营业风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)榨取的行为,违反了《期货从业职员治理措施》第十五条第三项的划定。

  凭证《期货从业职员治理措施》第二十九条的划定,我局决议对你接纳出具警示函的行政羁系措施。

  闫文亮在广州期货股份有限公司天津营业部事情时代,为深圳市木兰舟资产治理有限公司期货配资运动提供便利,属于中国证监会《关于提防期货配资营业风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)榨取的行为,违反了《期货从业职员治理措施》第十五条第三项的划定。

  凭证《期货从业职员治理措施》第二十九条的划定,我局决议对你接纳出具警示函的行政羁系措施。

  责任编辑:公司视察

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